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快馬加鞭!中基協推出四項外資私募備案政策 已有六家獲批投顧資格

作者:胡金華 劉超鳳

來源:華夏時報

發布時間:2019-08-14 16:35:53

摘要:8月9日,中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)推出了外資私募登記備案的四項配套政策,包括明確外資私募基金投資參與銀行間債券市場的標準,放開外資私募產品參與“港股通”交易的限制等等。

快馬加鞭!中基協推出四項外資私募備案政策 已有六家獲批投顧資格

華夏時報(www.tbgbj.icu)記者 胡金華 見習記者 劉超鳳 上海報道

8月9日,中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)推出了外資私募登記備案的四項配套政策,包括明確外資私募基金投資參與銀行間債券市場的標準,放開外資私募產品參與“港股通”交易的限制等等。

財經評論員郭施亮對《華夏時報》記者表示,上述政策主要是有序地推進金融業對外開放,使外資得以在華擴大業務,也是開放競爭的重要舉措。

在金融行業對外開放的進程中,以貝萊德、富達利泰、橋水等為代表的國外資管巨頭紛紛進入中國市場。截至2019年8月13日,共有21家外資機構在協會登記,備案產品46只,資產管理規模54億元。

此外,外資私募也紛紛爭取獲得投顧資格,通過與銀行、信托、期貨等機構合作,進而拓寬業務渠道。《華夏時報》記者不完全統計后發現,截至2019年8月13日,共有6家證券類外資私募機構獲得投顧資格,分別是路博邁、富敦、貝萊德、安本標準、畢盛、元勝。

外資私募登記備案流程優化

2019年8月9日,中基協在官網發布了《外資私募登記備案持續優化 基金對外開放不斷加深》。

為積極穩妥推進私募基金領域的對外開放,在證監會的指導下,中基協推出了四項具體配套政策:一是明確外資私募實際控制人可以是受境外金融監管部門監管的境外機構;二是明確外資私募基金投資參與銀行間債券市場的標準;三是為外資私募的外籍高管和投資經理開設英文從業資格考試;四是放開外資私募產品參與“港股通”交易的限制。

上述舉措為外資私募管理人進入中國市場創造了公平競爭的商事環境,也向國際市場傳遞了我國基金行業對外開放的堅定信號。

天相投顧基金評價中心負責人賈志對《華夏時報》記者表示,優秀的外資私募進入,可以提供更多的產品,有利于行業的發展。

對于這四項政策的落地,郭施亮對《華夏時報》記者表示,主要是有序地推進金融業對外開放,使外資得以在華擴大業務,也是開放競爭的重要舉措。

值得注意的是,關于外資私募基金投資參與銀行間債券市場、外資私募產品參與“港股通”交易方面,目前提出了開放的標準。業內人士對《華夏時報》記者表示,預計后面會跟進具體做法。

六家外資私募獲得投顧資格

2016年6月,證監會發布相關政策,允許外資持股比例超過49%的私募證券投資基金管理機構在中基協登記備案。

2017年1月3日,富達利泰投資管理(上海)有限公司(下稱“富達利泰”)獲得中基協頒授的私募證券投資基金管理人資格,成為國內首家獲得此項資格的外資資產管理公司。據中基協官網,截至2019年8月13日,共有21家外資機構在協會登記,備案產品46只,資產管理規模54億元。

外資機構和產品備案的速度大大加快。短短兩個月內,就已經新增兩家備案的外資機構,備案產品也新增了8只。據證監會,截至2019年6月14日,在協會備案的外資機構還僅有19家,備案了38只基金產品,管理基金規模52億元。

截至目前,今年以來在協會登記的5家外資私募均沒有發行私募產品,包括野村投資、霸菱投資、德劭投資、安聯寰通、聯博匯智。

從管理基金數量看,截至2019年8月13日,元勝投資、惠理投資在管基金數量最多,均有6只;施羅德投資、瑞銀資管次之,在管基金數量均為5只;富達利泰、路博邁再次之,目前均管理4只基金產品。外資資管巨頭貝萊德已經發行了2只私募產品。而備受市場關注的橋水投資在一年時間內僅發行了一只私募產品——橋水全天候中國私募投資基金一號。

不僅產品登記備案的速度在加快,投顧資格亦如此。證券類私募基金管理人可以通過兩種方式發行產品:一是作為管理人自主發行產品;二是與銀行、信托、期貨等其他持牌機構合作,私募基金管理人作為投資顧問直接對產品進行投資管理。而擁有投顧資格的證券類私募基金管理人,因此有更多渠道來拓展業務。

2018年12月,銀保監會發布《商業銀行理財子公司管理辦法》,明確私募基金可以通過投顧模式與銀行公募理財和私募理財開展合作。2019年3月份,路博邁投資和富敦投資率先成為國內首批獲得投顧資格的外資私募證券基金管理機構。2019年6月21日,貝萊德資管也成功完成提供投資顧問服務的登記備案。

《華夏時報》記者不完全統計后發現,截至2019年8月13日,共有6家證券類外資私募機構獲得投顧資格,分別是路博邁、富敦、貝萊德、安本標準、畢盛、元勝。而在備案時間超過一年的外資機構中,富達利泰、橋水、瑞銀資管、施羅德、英仕曼等暫時沒獲得投顧資格。

金融業對外開放有序推進

事實上,中基協還釋放出一個信號,未來中基協還將積極落實中國證監會關于資本市場對外開放的各項政策。

為了貫徹落實黨中央、國務院關于加快推進金融業對外開放的政策,有關部門快速制定相關政策措施。2019年6月13日,證監會主席易會滿在陸家嘴論壇上宣布了進一步擴大資本市場對外開放的9項政策措施,包括修訂QFII/RQFII制度規則、允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”等等。其中一項是,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。

“目前,部份外資銀行可以為合格的境外機構投資者(例如QFII/RQFII和CIBM投資者)投資境內和部分合格境內機構投資者境外投資(QDII)提供托管服務,但國內金融機構的境內資金投資除外。因此,希望通過逐步放開市場準入政策,我們可以獲準為國內基金管理公司、證券公司、保險公司等發行或管理的本地產品提供托管服務。”花旗中國區證券服務部主管蔡美智對《華夏時報》記者表示。

值得注意的是,證監會開放外資私募通過“港股通”投資香港股市,并指導基金業協會備案外資私募發行的投資標的中包含“港股通”的基金產品,給予外資私募國民待遇。

近年來,銀行間債券市場通過拓寬投資渠道、簡化準入程序等措施,積極吸引境外機構投資者參與,取得明顯成效。此次中基協四項政策中,就包括明確外資私募基金投資參與銀行間債券市場的標準。

而國務院金融穩定發展委員會辦公室于2019年7月20日推出的11條金融業對外開放措施中,對外資機構參與銀行間債券市場作了具體規定。即外資機構可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級,允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照,進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場。

此外,借鑒銀行間債券市場對境外機構投資者開放和“債券通”等開放經驗,證監會還積極研究擴展境外機構投資者進入交易所債券市場的渠道,以完善投資者結構,豐富多元化的資金來源。

編輯:劉春燕 主編:陳鋒


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